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反洗钱合规的筛查与外包

在国外拓展业务、从全球投资者处筹集资金、向全球客户提供服务,这些都是很好的潜在获利机会。

但是,伴随着这些潜在获利机会而来的也有监管合规的压力,即企业必须了解相关公司和人员的背景、身份和声誉。基于这一需求,Kroll公司为客户量身订制了新一代的基于高科技的解决方案,帮助客户筛查被调查主体的诉讼、监管和媒体记录,并且识别和发现潜在的反洗钱合规风险。接受客户的委托后,我们进行加强型调研,以了解这些潜在风险的相关背景。必要的话,还会协助客户及时和适当地警示和报告这些风险。

我们提供基于咨询和外包服务的反洗钱合规筛查解决方案。客户将其反洗钱合规工作外包给Kroll公司,将获益良多:我们经验丰富的分析师可在较短时间内为客户评估其数量很大的顾客和投资者的反洗钱相关信息。根据客户的具体需求,在工作量方面可以灵活掌握。与建立和维持一支内部的反洗钱合规团队相比,外包可显著降低客户的费用。

案例研究:一家金融服务公司将其反洗钱合规筛查工作外包给Kroll公司
一家金融服务业巨头并没有建立一支内部团队来专门负责反洗钱合规筛查,而是将此工作外包给Kroll公司。接受委托后,我们首先就筛查政策与客户进行了协商,并为客户编制了风险矩阵图。Kroll的专业团队通过我们的“尽职调查门户网站”与客户的专业人员建立了远程沟通和互动,并依此来处理与客户所有主营业务项目(私募股权投资、对冲基金、融资、向高资产净值人士提供的金融服务等)有关的反洗钱研究和尽职调查工作,包括对公有和私营企业内的投资机会、投资者、顾客和供应商进行尽职调查。

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