主页 : 尽职调查解决方案 : 合规政策及流程咨询

合规政策及流程咨询

企业必须遵守不断出台的各种复杂的监管法规,合规成本已成为运营成本的一部分。

一般说来,依照监管法规的要求查明顾客的身份及财富来源并防止欺诈发生不是企业的强项。在目前不断发展变化且范围日趋扩大的监管环境中,不断出台的新立法要求企业遵守新的合规惯例。Kroll公司十分关注这些新发展,并据此制订尽职调查和研究解决方案,以此帮助客户履行这些新的合规责任。

这是Kroll公司的核心竞争力之一。我们帮助客户制定合规目标和流程,然后帮助他们实施这些流程,从而生成供监管审查之用的全面的、可审计的合规数据。此外我们还审查客户现有的合规政策,确保它们是全面完整的。

案例研究:印度投行的客户信息管理流程
一家在印度运营的大型投资银行聘请Kroll公司为其在印度当地的反洗钱合规行动提供支持服务。通过我们提供的客户信息管理流程程序,该投行可以迅速的查明新客户的相关信息,并向监管机构证明其已遵守印度本地的反洗钱法规和准则。

案例研究:一家全球性金融机构的政治献金合规管理
截止到2011年3月,美国证券交易委员会和美国各州都已颁布了针对从州政府资产管理人和养老基金处获得投资资金的金融机构的新法规,强制要求金融机构雇员如实报告政治献金事项,并严格遵守关于政治献金的法规。一家全球性金融机构使用Kroll公司提供的政治献金合规管理平台,确保其专业雇员可对自己的政治献金做事前检查。我们的平台可调研和报告这些雇员以前对外提供的政治献金,违规的政治献金将被查出,并向客户的高管层报告。

联络我们

  • 北京 +86 10 5964 7600
  • 上海 +86 21 6156 1700
  • 在线填写电邮表格

请通过下列选项查找Kroll的专业工作人员: