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合规纠正措施服务

当合规政策发生变化时,或担忧以前的尽职调查或流程可能未达到最高标准时,客户会要求针对历史账目和商业关系采取纠正措施,以确保它们符合当前的反洗钱及其他合规政策。

面对上述情况,客户需要迅速地聘请专家,针对多年来的历史遗留问题采取措施进行纠正,并创建满足监管机构要求的可审核记录。

Kroll公司深知这是极具挑战性的工作,参与其中的人员既需要精通的专业知识,又需要迅捷解决问题的能力。Kroll公司可以做到在全球各地迅速部署由资深专业人士组成的可扩展专业团队,他们运用自动化工具和先进的流程,迅捷和经济实惠的为客户制定并实施合规纠正措施。这得益于Kroll在合规和反洗钱领域极为丰富的实战经验,我们能够以最快的速度和最低的成本向客户提供服务。

案例研究:英国投资银行的合规纠正措施项目
作为其内部合规管理计划的一部分,一家总部设在英国的投资银行委托Kroll公司执行以下工作任务:对逾200家瑞士金融实体、资产管理人和总部设在瑞士的其他金融企业进行审查,目标直指客户投诉、监管处罚、诉讼及其他法律、监管和声誉等问题。此外,该投行还要求Kroll公司重点调研其关注的重大问题,包括这些金融实体是否卷入麦多夫诈骗案及相关的法律诉讼,是否泄露客户隐私资料,以及是否与政府高官有任何关系等。根据该客户的要求,我们在6周时间内对这200多家金融实体进行了审查,并如期提供了审查报告,之后坚持每周向该客户更新信息。收费是基于我们的工作量公平合理地确定。

案例研究:一家银行要求整改其交易账户
受一家全球银行业巨头的委托,Kroll公司对该行以前的交易和清算账户进行了整改,以确保这些账户符合该行更新的反洗钱和合规管理政策的要求。执行此项工作任务的团队由8名研究人员和两名项目经理组成,他们提前完成了该项目,成本也控制在预算之内。我们的团队查明了有问题的账户,并将其提交给了该行的高管层。此外“可疑活动报告”也提交给了监管机关。

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