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筛选及危险信号调查

无论是实施有效的监管合规程序,还是缓解经济和声誉风险,均需从了解您的生意伙伴的背景开始。

Kroll公司开发的筛选程序及危机调查解决方案为客户提供了多项经济实惠的服务,包括全面管理现有商业关系,潜在的新投资项目以及合作伙伴的解决方案。这里集合了在线登录、数据及时更新及信息反馈等功能。我们的筛选程序和危机调查解决方案使客户了解其现有和潜在业务伙伴的总体风险状况,并识别出需要进一步调查的领域。

这些解决方案能够满足广泛的经营需求:从符合反洗钱法规、了解客户、《爱国者法案》、《反海外腐败法》、英国反贿赂法规等的监管要求,到在建立新商业关系和启动新投资项目的早期阶段清楚识别出潜在风险因素。

我们将人类智能应用于现有的数据资料(包括范围广泛的制裁和监管名单、媒体信息和我们专有的数据库),通过确认是否有与待查证事项相关的任何可疑点,我们提供的解决方案可以高效地满足全球性企业的要求。作为筛选程序的一部分,我们的分析师帮助客户确定各种风险的优先级,以决定在何种情况下需启动加强型尽职调查。

此外,作为危险因素调查工作的一部分,Kroll公司的分析师广泛研究多种信息来源,包括平面媒体和网络媒体、社会媒体、博客和公共记录(既包括英语信息和当地语言信息),重点放在发现负面的和值得注意的与风险相关信息之上。

案例研究:石油和天然气工业内的FCPA(《反海外腐败法》)合规筛选
一家全球领先的石油和天然气承包商在与美国司法部达成FCPA和解后,该承包商被要求必须达到FCPA监管的准则要求。于是其委托Kroll公司帮助其完成FCPA的合规工作。Kroll公司的专业人员立足于多样的信息来源(包括该承包商的公司、第三方,以及从我们的尽职调过程中多方收集的资料)的基础上,评估潜在风险,并且进行复加的尽职调查行动。

案例研究:在24小时时限内为一家全球性投资银行编写危险因素研究报告
一家全球性的大型投资银行委托Kroll公司在24小时内对一家欧洲汽车工业巨头进行危险因素研究,以此为赢得一桩巨额英国银行交易提供信息支持。凭借公司专业人员的语言技巧及全球业务网络,Kroll公司对目标公司进行了研究,研究重点包括有关诉讼和监管问题的关键信息、该公司面临的其他行业特有风险、公司管理层和公司治理情况。当然这里既包括英语信息也包括本地的语言信息。我们在美国、香港和伦敦的研究人员争分夺秒地工作,在规定的时间内成功地完成了客户交给的任务。研究结果被提交给该投行的风险管理委员会。在该客户赢得交易后,我们又受其委托进行了其他的尽职调查工作。


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