主页 : 调查 : 监管调查

监管调查

世界各国的监管机构已加强了对企业在本国和海外经营及业务拓展的监察和监管。重点关注贿赂、收受回扣、反竞争行为,以及向政府官员提供经济上的好处以换取合同等不法行为。

近期的一些案子,包括因违反《反海外腐败法》被处以天价罚金的事例,以及多国如英国等出台的《反贿赂法》,都已凸显出腐败风险依然是跨国企业所面临的重大风险之一。Kroll公司拥有超强的调查能力,分支机构遍布全球,并以独立和诚信而闻名,这使得我们能够完满的为客户解决风险监管类问题。

与同类机构相比,Kroll公司的竞争优势在于其范围广泛的服务,全球性的资源,深厚的专业背景和员工丰富的工作经验。Kroll能通过独立查明风险事件的关键事实为客户提供服务,帮助客户正确妥当的处理和解决各种敏感和复杂的监管问题。通过与来自各行业和地区的客户及其法律顾问的合作,我们可以深入调查违法指控,以及贿赂和财务弊案(包括收受回扣、洗钱、内控漏洞及其他财务不端行为)的指控等。

过去40年中,Kroll公司已建立起能够可靠和准确地查明事实真相的良好声誉。我们的团队由精通传统调查技术的调查员、法证会计师和计算机取证专家组成。凭借这样强大的团队,我们可以独立地查明事实真相,这也使得法律顾问可以从与调查过程相分离的视角提出法律意见。我们的很多调查是在监管程序或民事诉讼的背景下的进行的。此外,我们的事实认定使得许多纠纷得到解决。

案例研究: 拉丁美洲医疗用品公司的《反海外腐败法》合规计划
受一家主要制药和医疗用品制造商的委托,Kroll公司对该公司的《反海外腐败法》(FCPA)合规计划进行了风险分析,此计划涉及该公司在拉美地区的逾400家第三方分销商。基于所进行的分析,我们设计和实施了一个FCPA反腐败计划,其中包括针对每家分销商的公共记录尽职调查、风险分析,对分销商的评级,以及FCPA培训课程等。

案例研究: 就审计师独立性所进行的调查
一家上市金融机构收到监管机构发出的通知,指出因涉嫌违反《萨班斯•奥克斯利法案》所规定的审计师独立性要求,该机构和其外部审计事务所之间的关系受到调查。因此该金融机构审计委员会的外部法律顾问委托Kroll公司处理此事。Kroll公司对此进行了为期4个月的调查,包括与该机构和其外部审计事务所的高层管理人员和多位现任和前任雇员进行了面谈。此外,Kroll公司还审查了约30,000页的相关文件。最后,Kroll公司向审计委员会的法律顾问提交了最终调查报告,此后该法律顾问又将报告中所发现的事实呈交给监管机构。之后监管机构决定放弃就所指控的事实进行的独立调查。

 

联络我们

  • 北京 +86 10 5964 7600
  • 上海 +86 21 6156 1700
  • 在线填写电邮表格

请通过下列选项查找Kroll的专业工作人员:




监管调查 监管调查 监管调查